Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула обвинения в создании фиктивных компаний в период с 2009 по 2014 года в адрес брокера-дилера, трансферного агента и трех должностных лиц. Соответствующий пресс-релиз появился на сайте комиссии.
SEC утверждает, что брокер-дилер Spartan Securities Group, Ltd. и компания-трансферный агент Island Capital Management LLC, функционирующая под названием Island Stock Transfer, помогли создать и продать по меньшей мере 19 номинально законных государственных компаний, которые на самом деле были фиктивными.
По предположениям комиссии, в целях реализации схемы Spartan Securities подавали заявления в Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), с целью внесения в листинг акций фиктивных компаний. Шаг позволял сделать их доступными для приобретения инвесторами.
Заявление SEC утверждает, что директора Spartan Securities Карл Э. Дилли и Мика Дж. Элдред осознано участвовали в подписи заведомо недействительных документов, понимая фиктивность компаний. Другой директор, Дэвид Д. Лопес, получил обвинения в бездействии (в его адрес поступали просьбы о проведении расследования со стороны FINRA).
SEC считает, что компания Island Stock Transfer способствовала публичной продаже акций по меньшей мере 12 фиктивных компаний, посредством массовой эмиссии и передачи ценных бумаг в поле свободной торговли.
«Брокеры-дилеры должны быть защитниками, охраняющими целостность рынка. Мы вынуждены сообщить, что Spartan Securities и три должностных лица не смогли справиться с задачей, поскольку ими был создан ряд фиктивных компаний», — так прокомментировал ситуацию директор регионального офиса SEC в Майами Эрик И. Бустильо.
SEC предъявила ответчикам обвинения в нарушении положения федеральных законов о ценных бумагах, в том числе Закона об обмене 15c2-11, регулирующего меры наказания за мошеннические действия со стороны зарегистрированных брокеров-дилеров.
Spartan Securities Group – компания, предоставляющая полный спектр брокерских услуг. Island Stock Transfer – трансферное агентство, деятельность которого была зарегистрирована Комиссией по ценным бумагам и биржам США.
Напомним, ранее SEC обратилась к компаниям с заявлением о намерении упростить выход на IPO.
С ростом цен все больше россиян интересуются биткоином. Но всемирное увлечение этим криптоактивом также привело…
В наше время криптовалюты стали неотъемлемой частью мировой экономики и финансов. Они предоставляют уникальные возможности…
Виталий Бутерин, основатель Ethereum, имеет тесные связи с Wanxiang Group, китайской компанией, зависящей от правительства…
Обмен юсдт (Tether TRC20 USDT) на российские рубли (RUB) на карты РФ - это процесс…
Каждый посетитель интернет-казино жаждет получить крупный выигрыш с наименьшими рисками. Для такой игры лучше всего…
Появление криптовалюты произвело революцию в цифровых активах, позволив частным лицам безопасно и легко обмениваться ценностями…
Bitcoin и другая криптовалюта всегда вызывала противоречивые мнения у разных участников финансового сектора. Не исключением…
Рынок финансовых услуг России стабильно развивается. Каждый день компании предлагают новые программы финансирования для потенциальных…
Кэш-память является одним из ключевых компонентов процессора, который играет важную роль в оптимизации производительности ноутбука…
Для того чтобы стать успешным и востребованным риэлтором, нужно хорошо разбираться в объектах недвижимости и…
По данным Организации Объединенных Наций, пандемия и связанная с ней нестабильная экономика приводят к росту…
В последнее время банки активно предлагают различные программы финансирования граждан. Одним из удобных и технологичных…
Доверенный торговый счет – это соглашение между трейдером и инвестором, в результате которого трейдер торгует…
Рейтинг лучших ботов для торговли криптовалютой на бирже может меняться со временем и зависит от…
Криптовалюты уже давно стали отличным вариантом заработка. Волатильность рынка позволяет получать хороший доход. Поэтому трейдеры…
В наше время деньги нужны всем и всегда. Но иногда бывают ситуации, когда они нужны…
Aptos - это блокчейн L1, который стремится стать самым безопасным и масштабируемым блокчейном в истории.…
Ethereum является одной из самых перспективных криптовалют и в ближайшем будущем может отнять трон у…
Дефи криптовалюта - это новый вид валюты, которая появилась на рынке в последние годы. Она…
Ноутбуки 2-в-1, также известные как конвертируемые ноутбуки — эти устройства давно стали отдельным сегментом в…
Найбільша криптовалютна біржа Європи з українським корінням — WhiteBIT — створила спеціальні умови для залучення…