SEC и CFTC обвинили компанию XBT Corp. в продаже незарегистрированных биткоин-свопов

выдвинули обвинения против компании XBT Corp., которая, в соответствии с их утверждением, должна была пройти регистрацию в качестве фирмы, уполномоченной на посредничество в срочных биржевых операциях.

В совместном пресс-релизе Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявили, что XBT, также известная как First Global Credit, продавала основывающиеся на ценных бумагах биткоин-свопы без необходимой регистрации.

Согласно стороне обвинения, XBT привлекала и принимала фьючерсные заявки от 24 клиентов в США с марта 2016 года по июль 2017 года, получая биткоины для обслуживания маржинальной торговли. В это время компания не была зарегистрирована как уполномоченный посредник в биржевых операциях.

XBT обслуживала по крайней мере 90 клиентов, совершивших свыше 18 000 свопов, основывавшихся на «котируемых в США ценных бумагах», с 2014 по 2019 годы на общую сумму более $100 млн. Из них $43,8 млн пришлись на резидентов США.

Компания выплатит свыше $130 000 в рамках урегулирования спора. К расследованию также были привлечены ФБР и Управление надзора за операциями финансового рынка Швейцарии (FINMA).

XBT выпустила свои первые контракты на разницу в октябре 2014 года, предоставив клиентам возможность вносить депозиты в биткоинах в счёт покупки кредитных бумаг, представлявших акции компаний, например Apple.

Интересное по теме