SEC оштрафует брокеров за использование мессенджеров в контактах с клиентами

minfin.com.ua:

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о новом пуле штрафов на сумму свыше $390 млн за нарушение правил ведения и хранения электронных коммуникаций со стороны на 26 компаний финансового сектора.

Среди оштрафованных компаний — брокерские фирмы, инвестиционные консультанты и компании с двойной регистрацией. Об этом FinTechInsider.Подписывайтесь на «Минфина» в фейсбуке: главные финансовые новости Как отмечается в релизе регулятора, все компании признали факты, изложенные в постановлениях SEC, и согласились оплатить штрафы, а три компании вообще самостоятельно сообщили о нарушениях и получили значительно меньшие штрафы.

Наибольшие штрафы в размере $50 млн получили Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., LP, LPL Financial LLC и Raymond James & Associates, Inc.Нарушения включали использование несогласованных методов коммуникации на разных уровнях компаний, включая руководителей и менеджеров высшего звена.

Компании обвиняются в нарушении положений о ведении документации закона о ценных бумагах и биржах и закона об инвестиционных консультантах или обоих законов одновременно.Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) отдельно объявила об урегулировании с The Toronto Dominion Bank, Cowen and Company и Truist Bank за связанные нарушения.Кроме штрафов компаниям предписано прекратить будущие нарушения соответствующих положений о ведении документации.Ранее SEC также запретила использование сторонних приложений для обмена сообщениями и текстами с рабочих мобильных телефонов сотрудников.