НКЦБФР изменила порядок согласования руководителей брокеров, бирж и управляющих компаний
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку проверки профпригодности руководителей и ключевых специалистов профессиональных участников рынков капитала.
Теперь каждый претендент должен пройти обязательное тестирование перед согласованием кандидатуры.Новые требования касаются руководителей, членов органов управления, внутренних аудиторов, комплаенс- и риск-менеджеров, а также ответственных за финансовый мониторинг у , бирж, управляющих компаний, депозитариев и других участников товарных рынков, кроме банков.Отдельно прописаны правила для временно исполняющих обязанности.Тестирование будет проводить независимый Центр на базе Агентства по развитию инфраструктуры .Тест состоит из четырех разделов:Тех, кто успешно сдал тест, Комиссия может дополнительно пригласить на собеседование.
На интервью будут оцениваться практические опыты, способность выявлять риски и принимать решения в нестандартных ситуациях, а также обстоятельства, касающиеся деловой репутации.Комиссия также детализировала основания для выборочного контроля уже согласованных работников.
Если возникнут сомнения в добродетели человека или его деловой репутации, согласование может быть отменено.То есть, прохождение проверки не является одноразовой формальностью, ведь Комиссия оставляет за собой право пересмотреть решение в любой момент, если появятся основания для сомнений.
Читать на minfin.com.ua
