Все материалы на данном сайте взяты из открытых источников — имеют обратную ссылку на материал в интернете или присланы посетителями сайта и предоставляются исключительно в ознакомительных целях. Права на материалы принадлежат их владельцам. Администрация не несет ответственности за содержание материалов предоставленных партнерами. Если Вы обнаружили на нашем сайте материалы, которые нарушают авторские права, принадлежащие Вам, Вашей компании или организации, пожалуйста, сообщите нам.
Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам, CySEC, опубликовала накануне циркуляр, в котором говорится о том, что некоторые регулируемые компании не соблюдают требования к противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, оценке рисков и мониторингу транзакций.
Выводы регулятора были основаны на нескольких выборочных проверках, проведенных в 2019 и 2020 годах. Основное внимание CySEC было сосредоточено на оценке соблюдения регулирующими фирмами обязательных законов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
«В ряде случаев мы наблюдали, что компании не пересматривают оценку рисков по AML/CFT при изменении профилей риска клиентов», говорится в заявлении регулятора. «В итоге информация по рискам клиентов в отношении отмывания денег и финансирования терроризма устаревает и не отражает текущее положение дел».
Нужны нормативные аудиты
В Украине обвинили создателя онлайн-обменника в незаконных…
Кроме того, регулятор выявил, что регулируемые компании не проявляют должную осмотрительность в отношении своих клиентов.
В CySEC отметили, что компании не заполняют и не обновляют должным образом экономический профиль своих клиентов, который должен включать в себя источник дохода, ожидаемый оборот и источник финансирования. Процессы по верификации данных о клиенте тоже хромают.
Более того, регулятор обнаружил, что многие поставщики финансовых услуг предоставили недостаточную и неточную информацию об основной деятельности и операциях своих клиентов. Также были выявлены недостатки в калибровке мониторинга транзакций с учетом клиентских бизнес-моделей.
Ранее регулятор опубликовал аналогичный циркуляр, связанный с другими недостатками, выявленными в деятельности кипрских инвестиционных фирм (CIF).
Однако CySEC не раскрыла названия компаний, у которых были обнаружены недостатки. Скорее всего, вскоре последуют уведомления о штрафах и других карательных мерах.
«Регулируемые организации должны постоянно прикладывать усилия для обеспечения адекватных процессов по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма. Последствия неспособности управлять подобными рисками серьезны и наносят ущерб не только регулируемым организациям, но и финансовой системе в целом», отметила председатель CySEC, Деметра Калогеру.
Источник: ru.forexmagnates.com
С ростом цен все больше россиян интересуются биткоином. Но всемирное увлечение этим криптоактивом также привело…
В наше время криптовалюты стали неотъемлемой частью мировой экономики и финансов. Они предоставляют уникальные возможности…
Виталий Бутерин, основатель Ethereum, имеет тесные связи с Wanxiang Group, китайской компанией, зависящей от правительства…
Обмен юсдт (Tether TRC20 USDT) на российские рубли (RUB) на карты РФ - это процесс…
Каждый посетитель интернет-казино жаждет получить крупный выигрыш с наименьшими рисками. Для такой игры лучше всего…
Появление криптовалюты произвело революцию в цифровых активах, позволив частным лицам безопасно и легко обмениваться ценностями…
Bitcoin и другая криптовалюта всегда вызывала противоречивые мнения у разных участников финансового сектора. Не исключением…
Рынок финансовых услуг России стабильно развивается. Каждый день компании предлагают новые программы финансирования для потенциальных…
Кэш-память является одним из ключевых компонентов процессора, который играет важную роль в оптимизации производительности ноутбука…
Для того чтобы стать успешным и востребованным риэлтором, нужно хорошо разбираться в объектах недвижимости и…
По данным Организации Объединенных Наций, пандемия и связанная с ней нестабильная экономика приводят к росту…
В последнее время банки активно предлагают различные программы финансирования граждан. Одним из удобных и технологичных…
Доверенный торговый счет – это соглашение между трейдером и инвестором, в результате которого трейдер торгует…
Рейтинг лучших ботов для торговли криптовалютой на бирже может меняться со временем и зависит от…
Криптовалюты уже давно стали отличным вариантом заработка. Волатильность рынка позволяет получать хороший доход. Поэтому трейдеры…
В наше время деньги нужны всем и всегда. Но иногда бывают ситуации, когда они нужны…
Aptos - это блокчейн L1, который стремится стать самым безопасным и масштабируемым блокчейном в истории.…
Ethereum является одной из самых перспективных криптовалют и в ближайшем будущем может отнять трон у…
Дефи криптовалюта - это новый вид валюты, которая появилась на рынке в последние годы. Она…
Ноутбуки 2-в-1, также известные как конвертируемые ноутбуки — эти устройства давно стали отдельным сегментом в…
Найбільша криптовалютна біржа Європи з українським корінням — WhiteBIT — створила спеціальні умови для залучення…