SEC привлекла SureTrader к суду за операции в США

Все материалы на данном сайте взяты из открытых источников — имеют обратную ссылку на материал в интернете или присланы посетителями сайта и предоставляются исключительно в ознакомительных целях. Права на материалы принадлежат их владельцам. Администрация не несет ответственности за содержание материалов предоставленных партнерами. Если Вы обнаружили на нашем сайте материалы, которые нарушают авторские права, принадлежащие Вам, Вашей компании или организации, пожалуйста, сообщите нам.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США, SEC, обвинила зарегистрированного на Багамах брокера-дилера MintBroker International Ltd., работающего под брендом SureTrader, в незаконном предложение услуг в Соединенных Штатах.

Иск был подан в понедельник, 22 марта, в Южный окружной суд штата Флорида. В нем также фигурирует Гай Джентиле из Рико, который является основателем, владельцем и исполнительным директором брокер-дилера.

В 22-страничном судебном иске подробно рассказывается о том, как не зарегистрированная в США платформа привлекала и обслуживала американских трейдеров в период с марта 2016 года по ноябрь 2019 года.

В обход правил PDT

Twitter начал удалять запрещенный контент после требований…

Брокер-дилер обещал помощь начинающим трейдерам и предлагал дневную торговлю по схеме, которая строго регламентируется Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Более того, он даже хвастался тем, что сумел обойти «ужасное правило PDT».

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что SureTrader продавала свои услуги, через вебсайты дневной торговли и привлекала тысячи трейдеров из США. Более того, брокер-дилер предлагал американским трейдерам торговлю ценными бумагами, а также хранил активы и исполнял сделки от их имени.

«В разное время в течение указанного периода до 80% клиентской базы SureTrader составляли клиенты из США», отмечается в материалах суда.

«SureTrader начинал как компания из трех человек и дорос до 75 сотрудников, более 40,000 клиентских счетов и активов на сумму более 10 миллионов долларов. SureTrader осуществила транзакции на сумму более 1 млрд долларов от имени своих клиентов».

Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения как компании, так и ее владельцу, добиваясь судебного запрета, изъятия доходов, полученных незаконным путем, с выплатой процентов до вынесения судебного решения и гражданских штрафов.

Источник: ru.forexmagnates.com