SEC обвинила в мошенничестве 2 компании и 3 должностных лица

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула обвинения в создании фиктивных компаний в период с 2009 по 2014 года в адрес брокера-дилера, трансферного агента и трех должностных лиц. Соответствующий пресс-релиз появился на сайте комиссии.

SEC утверждает, что брокер-дилер Spartan Securities Group, Ltd. и компания-трансферный агент Island Capital Management LLC, функционирующая под названием Island Stock Transfer, помогли создать и продать по меньшей мере 19 номинально законных государственных компаний, которые на самом деле были фиктивными.

По предположениям комиссии, в целях реализации схемы Spartan Securities подавали заявления в Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), с целью внесения в листинг акций фиктивных компаний. Шаг позволял сделать их доступными для приобретения инвесторами.

Заявление SEC утверждает, что директора Spartan Securities Карл Э. Дилли и Мика Дж. Элдред осознано участвовали в подписи заведомо недействительных документов, понимая фиктивность компаний. Другой директор, Дэвид Д. Лопес, получил обвинения в бездействии (в его адрес поступали просьбы о проведении расследования со стороны FINRA).

SEC считает, что компания Island Stock Transfer способствовала публичной продаже акций по меньшей мере 12 фиктивных компаний, посредством массовой эмиссии и передачи ценных бумаг в поле свободной торговли.

«Брокеры-дилеры должны быть защитниками, охраняющими целостность рынка. Мы вынуждены сообщить, что Spartan Securities и три должностных лица не смогли справиться с задачей, поскольку ими был создан ряд фиктивных компаний», — так прокомментировал ситуацию директор регионального офиса SEC в Майами Эрик И. Бустильо.

SEC предъявила ответчикам обвинения в нарушении положения федеральных законов о ценных бумагах, в том числе Закона об обмене 15c2-11, регулирующего меры наказания за мошеннические действия со стороны зарегистрированных брокеров-дилеров.

Spartan Securities Group – компания, предоставляющая полный спектр брокерских услуг. Island Stock Transfer – трансферное агентство, деятельность которого была зарегистрирована Комиссией по ценным бумагам и биржам США.

Напомним, ранее SEC обратилась к компаниям с заявлением о намерении упростить выход на IPO.

Источник

Интересное по теме