SEC и CFTC оштрафовали криптостартап Abra за продажу свопов на ценные бумаги без регистрации

объявили об урегулировании претензий к создателям популярного криптоинвестиционного приложения Abra. SEC обвиняла Abra в «предложении и продаже свопов на основе ценных бумаг розничным инвесторам без регистрации и непринятии мер для перевода этих свопов на зарегистрированную национальную биржу». CFTC заявляла, что создатели Abra «вступали в нелегальные оффшорные свопы с цифровыми активами и иностранной валютой при участии американских и зарубежных клиентов и нарушили требования к регистрации». «При помощи приложения Abra частные лица могли вступать в контракты, предоставлявшие синтезированный доступ к движениям цен акций и ETF путём финансовых транзакций на блокчейне. Abra продвигали своё приложение среди розничных инвесторов, но не предпринимали никаких действий, чтобы определить, являются ли скачавшие приложение пользователи удовлетворяющими условиям контракта участниками», – пишет SEC. Регулятор отмечает, что после обращения к компании в 2019 году она перестала предлагать такие контракты, но вернулась к этим практикам спустя несколько месяцев, попытавшись ограничить доступ американских инвесторов. «Хотя Abra переместили часть своих операций за пределы США, было установлено, что его сотрудники в Калифорнии разрабатывали и продвигали своп-контракты, а также отбирали пользователей, которым было дозволено покупать такие контракты. Сотрудники Abra в США участвовали в тысячах покупок акций и ETF для хеджирования контрактов», – говорится в публикации. Каждое из агентств наложило на компанию Plutus Financial Inc., стоящую за разработкой Abra, штраф в $150 000. Согласно SEC, компания согласилась на урегулирование претензий, не признав и не отвергнув своей вины.